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又一家基金公司設(shè)立之路遇到阻礙，國(guó)鑫基金“中止審查”。

業(yè)內(nèi)人士介紹，新基金公司審批流程嚴(yán)格，有的公司從遞交申請(qǐng)材料到最終拿到批復(fù)用了數(shù)年時(shí)間。在這個(gè)過(guò)程中，可能會(huì)出現(xiàn)部分出資人不再滿足基金公司發(fā)起股東條件或無(wú)意開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)，都可能導(dǎo)致出現(xiàn)中止審查的情形。

根據(jù)基金管理公司設(shè)立審批公示表顯示的信息，還有本源、安邦、太平洋、蘇寧、不二、景澤等6家申報(bào)設(shè)立的基金公司，從去年年底開(kāi)始陸續(xù)處于中止審查狀態(tài)。

國(guó)鑫基金中止審查

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的行政許可審核流程，“中止審查”而非“終止審查”。中止審查之后仍有恢復(fù)審查的可能。 從公示信息上看，在中止之前，國(guó)鑫基金已經(jīng)等待了近5年時(shí)間。2015年12月28日，國(guó)鑫基金的設(shè)立申請(qǐng)材料被證監(jiān)會(huì)接收，該公司由上市公司愛(ài)施德與張禮慶共同發(fā)起設(shè)立。在2015年9月21日愛(ài)施德發(fā)布的公告中提到，擬出資4000萬(wàn)元設(shè)立國(guó)鑫基金管理公司;張禮慶出資6000萬(wàn)元。

據(jù)了解，愛(ài)施德成立于1998年6月，2010年5月28日在深交所上市，業(yè)務(wù)板塊聚焦智能終端分銷、金融及供應(yīng)鏈服務(wù)、通信服務(wù)和智慧零售等業(yè)務(wù)，截至2019年年中，智能終端分銷業(yè)務(wù)占公司營(yíng)業(yè)收入的近八成。

張禮慶曾擔(dān)任平安信托副總經(jīng)理。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立國(guó)鑫基金時(shí)，為私募基金——深圳國(guó)鑫創(chuàng)沅資本總經(jīng)理，目前為紐泰鋰業(yè)有限公司法定代表人。

作為發(fā)起設(shè)立股東之一，愛(ài)施德已將認(rèn)繳出資額轉(zhuǎn)讓給關(guān)聯(lián)股東方。

去年7月24日，愛(ài)施德發(fā)布《關(guān)于轉(zhuǎn)讓國(guó)鑫基金管理有限公司之認(rèn)繳出資額的公告》，公告提到，為更好地聚焦主業(yè)，提高公司整體資源配置效率，公司與贛江新區(qū)全球星投資管理有限公司、張禮慶于2019年7月22日簽署協(xié)議，作價(jià)1800萬(wàn)元向贛江新區(qū)全球星轉(zhuǎn)讓國(guó)鑫基金40%的認(rèn)繳出資額。截至公告日，愛(ài)施德已累計(jì)支付國(guó)鑫基金籌建費(fèi)用1800萬(wàn)元。據(jù)愛(ài)施德介紹，贛江新區(qū)全球星持有公司8.31%的股份，為公司主要股東，本次轉(zhuǎn)讓國(guó)鑫基金認(rèn)繳出資額構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。根據(jù)相關(guān)公告，去年年底，贛江新區(qū)全球星已向愛(ài)施德支付了全部轉(zhuǎn)讓款，轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)已全部完成。

中止審查增至7家

統(tǒng)計(jì)顯示，截至今年2月底，包括證券公司、券商資管、保險(xiǎn)資管在內(nèi)，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理人143家，2018年新增13家、2019年新增3家(包括重新批復(fù))。今年2月，東興基金及民生基金拿到設(shè)立批復(fù)，目前上述兩家基金公司尚未開(kāi)業(yè)。

由于種種原因，部分上報(bào)的基金公司短時(shí)間或無(wú)法加入公募基金隊(duì)伍。根據(jù)相關(guān)公示，本源、安邦、太平洋、蘇寧、不二等5家申報(bào)的基金公司去年年底開(kāi)始處于中止審查狀態(tài)，至今仍未恢復(fù)審查。今年年初，景澤基金也中止審查。

“《證券投資基金法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)基金公司發(fā)起股東有非常嚴(yán)格的要求。存在違規(guī)或財(cái)務(wù)虧損的公司不符合申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司股東條件。”一位基金公司高管表示，“申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金公司是一項(xiàng)非常復(fù)雜的工作。無(wú)論是個(gè)人還是機(jī)構(gòu)發(fā)起人，申請(qǐng)公募牌照都要經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的程序，過(guò)程中也會(huì)遇到各種各樣的情況。”

“公募基金行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，新基金公司突圍不易。也不排除部分機(jī)構(gòu)在審批過(guò)程中改變了主意，撤回設(shè)立申請(qǐng)。”一位業(yè)內(nèi)人士說(shuō)。

有基金公司人士猜測(cè)，中止審查可能與規(guī)范審批進(jìn)度有關(guān)，部分審批時(shí)長(zhǎng)超過(guò)審批期限的擬設(shè)立基金公司需要做出提示。