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都以為私募很厲害，沒(méi)想到做“老鼠倉(cāng)”還虧錢。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)近期一份處罰決定書，暴露出上海一家私募個(gè)人賬戶與公司產(chǎn)品趨同交易4.95億元，居然還虧了310萬(wàn)元。

根據(jù)官網(wǎng)介紹，這家私募背景看起來(lái)似乎很牛：“曾師從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)大師理查德·塞勒和尤金·法瑪先生，學(xué)貫中西，博古通今”，“在A股市場(chǎng)曾經(jīng)兩年內(nèi)創(chuàng)造近60倍的收益率。”

個(gè)人賬戶與公司產(chǎn)品趨同交易被罰

中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書顯示，上海天猊投資控股股東、法定代表人、執(zhí)行董事杜某濤的普通和信用賬戶，與天猊投資旗下天猊1號(hào)基金和中金公司的收益互換業(yè)務(wù)、天猊1號(hào)基金普通證券賬戶的趨同交易累計(jì)達(dá)4.95億元，共計(jì)虧損310.35萬(wàn)元。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年9月7日至2019年8月6日，天猊1號(hào)基金與中金公司的收益互換業(yè)務(wù)交易股票32只。該期間內(nèi)，“杜某濤”信用賬戶先于、同步于或稍晚于天猊1號(hào)基金與中金公司收益互換買入相同股票23只，趨同交易成交金額18,701.32萬(wàn)元。

2015年8月11日至2019年8月6日，“杜某濤”普通賬戶和信用賬戶先于、同步于或稍晚于天猊1號(hào)基金普通證券賬戶買入相同股票83只，趨同交易成交金額30,844.91萬(wàn)元。

根據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)杜某濤責(zé)令改正，并處以50萬(wàn)元罰款。

官網(wǎng)介紹很牛：曾2年收益近60倍

天猊投資成立于2015年3月，2015年6月11日天猊投資在中基協(xié)登記為私募投資基金管理人，杜某濤為控股股東、法定代表人、執(zhí)行董事。公司于2015年8月31日在中基協(xié)備案天猊1號(hào)基金私募產(chǎn)品，杜某濤為投資經(jīng)理。

根據(jù)上海天猊投資官網(wǎng)介紹，被處罰的杜某濤為公司創(chuàng)始人、投資總監(jiān)。并且曾師從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)大師，學(xué)貫中西，博古通今。在A股市場(chǎng)曾經(jīng)兩年內(nèi)創(chuàng)造近60倍的收益率。

杜某濤為上海同濟(jì)大學(xué)材料科學(xué)工學(xué)學(xué)士，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)系經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，美國(guó)芝加哥大學(xué)商學(xué)院MBA工商管理碩士， 曾師從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)大師理查德·塞勒和尤金·法瑪先生，學(xué)貫中西，博古通今。

職業(yè)經(jīng)歷方面，杜某濤分別從事過(guò)投資銀行，風(fēng)險(xiǎn)投資，互聯(lián)網(wǎng)創(chuàng)業(yè)等工作;在中國(guó)國(guó)際金融有限公司任職機(jī)構(gòu)銷售近十年經(jīng)歷;1996年最早開(kāi)始投資A股，之后曾經(jīng)涉獵過(guò)港股，美股，權(quán)證，期貨等多個(gè)金融市場(chǎng)的多種金融投資品種;在A股市場(chǎng)曾經(jīng)兩年內(nèi)創(chuàng)造近60倍的收益率。

根據(jù)介紹，杜某濤還開(kāi)創(chuàng)了獨(dú)特獨(dú)特的投資和交易理念。杜某濤結(jié)合自己的學(xué)習(xí)，工作，投資等人生經(jīng)歷，以及價(jià)值，成長(zhǎng)，反轉(zhuǎn)，量化，事件驅(qū)動(dòng)，主題投資等多種投資因子，綜合有效市場(chǎng)理論，行為金融，基本面以及技術(shù)分析等金融理論和實(shí)踐，開(kāi)創(chuàng)了獨(dú)特的價(jià)值趨勢(shì)投資和交易理念;且擅長(zhǎng)大類資產(chǎn)配置。

合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人為自家兄弟：還控股財(cái)務(wù)咨詢公司

根據(jù)中基協(xié)備案資料，天猊投資的合規(guī)風(fēng)控、信息披露負(fù)責(zé)人為杜某思，根據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰決定書，這個(gè)杜某思應(yīng)該是杜某濤的弟弟。

處罰決定書顯示，“杜某濤”賬戶的資金來(lái)源為杜某濤及其配偶戴某靜的自有資金，杜某濤在調(diào)查筆錄中陳述“杜某濤”賬戶的交易由其本人決策和下指令，由其弟弟杜某思負(fù)責(zé)執(zhí)行，操作地點(diǎn)在天猊投資辦公所在地。

天眼查顯示，杜某濤持有上海天猊投資95%的股份，另一位個(gè)人戴某靜(姓名與杜某濤配偶雷同)持有5%的股份。

杜某濤還持股多家公司，并且控股持有上海林沃財(cái)務(wù)咨詢有限公司90%股份。資料顯示，上海林沃財(cái)務(wù)咨詢有限公司致力于打造中國(guó)最專業(yè)的代理記賬、財(cái)務(wù)外包、公司注冊(cè)、驗(yàn)資審計(jì)、代理年檢、編制年報(bào)企業(yè)，擁有龐大的服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，上海林沃財(cái)務(wù)咨詢有限公司高覆蓋、高效率的服務(wù)獲得多家公司和機(jī)構(gòu)的認(rèn)可。