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近期，有讀者向北京律師秦嘉澤團(tuán)隊(duì)咨詢了一項(xiàng)非訴服務(wù)，就是他經(jīng)親戚介紹，想要和一家投資公司簽訂合同，由投資公司代為操縱資金進(jìn)行投資，自己收取分紅，這位當(dāng)事人想要咨詢的內(nèi)容分兩方面，一是這種業(yè)務(wù)是否合法，二是這家投資公司的實(shí)際經(jīng)營能力。

(相關(guān)資料圖)

一、業(yè)務(wù)是否合法？

首先，代為持有資金進(jìn)行投資，分為兩種情形：第一種是向其他公司進(jìn)行投資持股、購買理財(cái)產(chǎn)品等等，投資公司和投資者之間實(shí)際是代為持股的關(guān)系，這并不被法律禁止。

第二種，是針對(duì)證券類產(chǎn)品（股票、私募等等）進(jìn)行投資，投資公司安排固定人員以投資人的賬號(hào)進(jìn)行操作，買入賣出，這種行為一般不涉及刑事責(zé)任，但是可能會(huì)因?yàn)椴环献C券市場規(guī)定被罰款，因?yàn)樾伦C券法禁止出借證券賬戶。新證券法第58條規(guī)定：“任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。”第195條規(guī)定：“違反本法第58條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給予警告，可以處50萬元以下的罰款?！?/p>

二、為什么市面有這么多投資公司？

這里簡單進(jìn)行闡述。因?yàn)橥ㄟ^公司代持其他公司的股權(quán)，一方面可以阻隔相關(guān)的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，其他人很難通過公開渠道查詢到相應(yīng)的持股信息。另一方面，可以合理避稅——避開之際持股分紅中的個(gè)人所得稅（20%），本身企業(yè)所得稅計(jì)算方式與個(gè)人所得稅計(jì)算方式就不同，同時(shí)如果公司注冊在稅收洼地的投資公司還能享受某些優(yōu)惠政策。

三、律師如何審查一家投資公司？

這在律師業(yè)務(wù)中屬于對(duì)一家公司的背調(diào)、盡調(diào)。

首先，我們會(huì)對(duì)公司基本情況進(jìn)行調(diào)查：公司的沿革（設(shè)立、變更、存續(xù)）、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、對(duì)外投資、相關(guān)資質(zhì)、許可、執(zhí)照、是否符合行業(yè)監(jiān)管要求。通過這些情況，尤其是公司股權(quán)變更情況，可以分析出一家公司的實(shí)際經(jīng)營狀況。

其次，我們會(huì)對(duì)公司資產(chǎn)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)）情況進(jìn)行審查：投資公司一般很難有固定資產(chǎn)，其主要資產(chǎn)可能都是現(xiàn)有資金以及對(duì)外債權(quán)，這部分需要結(jié)合投資公司具體業(yè)務(wù)開展?fàn)顩r進(jìn)行收集。

第三，我們會(huì)針對(duì)公司公開披露的個(gè)人（法人、股東等）進(jìn)行信息搜集和整理，確定其屬于公司實(shí)際法人、股東，而不是掛名法人、股東，避免投資公司跑路后只能找掛名者承擔(dān)責(zé)任。

第四，投資公司一般會(huì)事先推介投資者某些投資項(xiàng)目，針對(duì)這些項(xiàng)目律師可以按照項(xiàng)目情況具體進(jìn)行調(diào)查，包括但不限于項(xiàng)目合法性、項(xiàng)目存續(xù)合理性等等。

最后，需要結(jié)合投資公司實(shí)際溝通情況，確定是否能拿到投資公司相關(guān)財(cái)報(bào)、合同信息等等，從而具體判斷其經(jīng)營情況。

以上就是有關(guān)投資公司的基本內(nèi)容，投資公司歸根結(jié)底是一種金融中介，為投資者提供投資對(duì)象，為被投資公司拉來資金。

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